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申万菱信深证成指分级证券投资基金招募说明书(第十七次更新)摘要

时间:2019-06-06 16:06 来源:未知 作者:admin

  申万菱信深证成指分级证券投资基金

  招募仿单(第十七次更新)摘要

  基金办理人:申万菱信基金办理无限公司

  基金托管人:中国工商银行股份无限公司

  【主要提醒】

  ●本基金基金合同已于2010年10月22日生效。

  ●投资有风险,投资人申购基金时应当真阅读招募仿单。

  ●基金的过往业绩并不预示其将来的表示。

  ● 本摘要按照本基金之基金合同和基金招募仿单编写,并经中国证监会核准。基金合同是商定基金当事人之间权力、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办理法子》、基金合同及其他相关划定享有权力、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的权力和权利,应细致查阅基金合同。

  ● 本招募仿单(更新)所载内容截止日为2019年4月22日,相关财政数据和净值表示截止日为2019年3月31日(财政数据未经审计)。

  一、基金办理人

  (一)基金办理人概况

  名称:申万菱信基金办理无限公司

  居处:上海市中山南路100号金外滩国际广场11层(200010)

  法定代表人:刘郎

  设立日期:2004年1月15日

  核准设立机关及核准设立文号:中国证券监视办理委员会,证监基金字[2003]144号文。

  组织形式:无限义务公司

  注册本钱:壹亿五仟万元人民币

  联系人:牛锐

  股本布局:申万宏源证券无限公司持有67%的股权,三菱UFJ信任银行株式会社持有33%的股权

  (二)次要人员环境

  1、董事会成员

  刘郎先生,董事长,硕士研究生,副传授。曾任湖南邵阳学院助教,东南大学系副主任、副传授。1994年起处置金融相关工作,历任泰阳证券无限义务公司党委副书记、总裁、董事,万联证券无限义务公司总裁、董事,广州城市职业学院商学部主任,大通证券股份无限公司党委委员、副总司理,申银万国证券股份无限公司副总司理,申万宏源证券无限公司副总司理。现任申万菱信基金办理无限公司董事长,兼任申万菱信(上海)资产办理无限公司董事长。

  朱敏杰先生,董事,硕士研究生,经济师。1988年起处置证券相关工作,先后任职于万国证券公司,申银万国证券股份无限公司,现任申万宏源证券无限公司副总司理。

  张克均先生,董事,硕士研究生。1990年起处置金融相关工作,曾任职于兴业银行厦门分行、申银万国证券股份无限公司,现任申万宏源证券无限公司总司理助理。

  安田敬之先生,董事,日本籍,大学学历。1987年4月至今任职于三菱UFJ信任银行株式会社(原三菱信任银行),曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资产办理事业部、受托财富企划部等,现任海外资产办理事业部常务施行役员。

  斋藤正宪先生,董事,日本籍,硕士研究生。1991年4月至今任职于三菱UFJ信任银行株式会社(原三菱信任银行),曾任职于丸之内分行、资金外汇部、伦敦分行、证券投资部、投资企划部、海外资产办理事业部、海外客户停业部等,现任海外资产办理事业部部长。来肖贤先生,董事,硕士研究生,中级经济师。曾任申银万国证券股份无限公司国际营业总部投资阐发师、部分副司理等。2004年插手申万菱信基金办理无限公司,曾任监察考核总部副总监、公司督察长、公司副总司理,现任公司总司理,兼任申万菱信(上海)资产办理无限公司董事。

  白虹密斯,独立董事,硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界立异平台(COIN)、汉德财产推进本钱,现任社会价值投资联盟(深圳)常务理事兼创始秘书长。

  WEI/SHANGJIN(魏尚进)先生,独立董事,美国籍,博士研究生。曾任职于哈佛大学肯尼迪当局学院、世界银行、国际国币基金组织等,现任哥伦比亚大学商学院金融学与经济学终身讲席传授。

  余卫明先生,独立董事,大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、中南工业大学,现任中南大学法学院传授。

  2、监事会成员

  徐志斌先生,监事会主席,硕士研究生。曾任高盛集团全球节制部高级阐发师、项目司理、团队司理,高盛集团运营风险办理部欧洲区担任人、总监、施行董事,高盛集团市场风险办理部施行董事,中国建银投资无限义务公司风险办理部营业总监、高级营业总监、担任人,宏源证券股份无限公司副总司理,申万宏源证券无限公司副总司理、首席风险官,现任申万宏源集团股份无限公司和申万宏源证券无限公司党委委员、申万宏源证券无限公司副总司理,兼任投资买卖事业部总司理。

  增田义之先生,监事,日本籍,硕士研究生。1989年4月至今任职于三菱UFJ信任银行株式会社(原三菱信任银行),曾任职于资产使用部、股票使用部、指数计谋使用部、受托财富企划部等,现任资产办理事业部部长。

  牛锐密斯,职工监事,博士研究生,曾任职于申银万国证券股份无限公司、中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013年插手申万菱信基金办理无限公司,曾任职于监察考核部、分析办公室,现任监察考核部总监。

  葛菲斐密斯,职工监事,大学本科学历,2006年插手申万菱信基金办理无限公司,曾任职于行政办理总部,次要处置行政办理、人力资本相关工作,曾任人力资本总部总监助理,现任人力资本部担任人,兼任申万菱信(上海)资产办理无限公司监事。

  3、高级办理人员

  刘郎先生,相关引见见董事会成员部门。

  来肖贤先生,相关引见见董事会成员部门。

  王伟先生,博士研究生。曾任职于申银万国证券股份无限公司。2003年插手申万巴黎基金办理无限公司筹备组,后正式插手申万菱信基金办理无限公司,历任市场部副总监、总监,首席市场官,现任公司副总司理。

  张少华先生,硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份无限公司。2003年1月插手申万巴黎基金筹备组,后正式插手申万菱信基金办理无限公司,历任风险办理总部高级风险阐发师、总监,基金投资办理总部基金司理、副总监,投资办理总部总监、基金司理,现任公司副总司理。

  张丽红密斯,硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份无限公司,申银证券股份无限公司,申银万国证券股份无限公司。2004年插手申万菱信基金办理无限公司,历任财政办理总部总监、首席财政官兼财政办理总部总监,现任公司副总司理。

  王菲萍密斯,硕士研究生。曾在申银万国证券股份无限公司总裁办任法令参谋等职务。2004年插手申万菱信基金办理无限公司,曾任监察考核总部总监,现任公司督察长。

  4、基金司理

  龚丽丽密斯,硕士研究生。2011年起处置金融相关工作,曾任华泰柏瑞基金研究员、专户司理、基金司理等。2017年8月插手申万菱信基金,现任申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中证环保财产指数分级证券投资基金、申万菱信上证50买卖型开放式指数倡议式证券投资基金基金司理。

  刘敦先生,2017年10月至2018年10月任本基金基金司理。

  俞诚先生,2015年12月至2017年12月任本基金基金司理。

  袁英杰先生,2015年1月至2017年9月任本基金基金司理。

  张少华先生,2010年10月至2015年12月任本基金基金司理。

  5、投资决策委员会委员名单

  本委员会由以下人员构成:总司理、公司分担投资的副总司理、权益研究部担任人、权益投资部担任人、量化投资部担任人、固定收益投资部担任人、指数与立异投资部担任人等。

  公司总司理为本委员会主席,分担投资的副总司理为本委员会召集人,权益研究部担任报酬本委员会秘书,担任协调统筹本委员会的各项事宜。

  本公司董事长、督察长、监察考核部担任人、风险办理部担任人作为非施行委员,有权列席本委员会的任何会议。非施行委员不参与投票表决。

  6、上述人员之间不具有近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人根基环境

  名称:中国工商银行股份无限公司

  注册地址:北京市西城区回复门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:陈四清

  联系人:郭明

  (二)次要人员环境

  截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均春秋

  33岁,95%以上员东西有大学本科以上学历,高管人员均具有研究生以上学历或高

  级手艺职称。

  (三)基金托管营业运营环境

  作为中国大陆托管办事的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家供给托管办事以来,秉承“诚笃信用、勤奋尽责”的主旨,依托严密科学的风险办理和内部节制系统、规范的办理模式、先辈的营运系统和专业的办事团队,严酷履行资产托管人职责,为境表里泛博投资者、金融资产办理机构和企业客户供给平安、高效、专业的托管办事,展示优异的市场抽象和影响力。成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。具有包罗证券投资基金、信任资产、安全资产、社会保障基金、根基养老安全、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司调集资产办理打算、证券公司定向资产办理打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产办理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐备的托管产物系统,同时在国内率先开展绩效评估、风险办理等增值办事,可认为各类客户供给个性化的托管办事。截至2018年12月,中国工商银行共托管证券投资基金923只。自

  2003年以来,本行持续十五年获得香港《亚洲货泉》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《全球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境表里权势巨子财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优秀的办事质量获得国表里金融范畴的持续承认和普遍好评。

  三、相关办事机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  申万菱信基金办理无限公司直销核心

  申万菱信基金办理无限公司

  注册地址:中国上海中山南路100号11层

  法定代表人:刘郎

  联系人:陈继红

  客户办事核心电线)名称:中国工商银行股份无限公司

  居处:北京市西城区回复门内大街55号

  办公地址:北京市西城区回复门内大街55号

  法定代表人:陈四清

  客户办事电线

  (2)名称:中国农业银行股份无限公司

  注册地址:北京市东城区开国门内大街69号

  法定代表人:周慕冰

  客户办事电线

  (3)名称:中信银行股份无限公司

  注册地址:北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座客服电线

  联系人:廉赵峰

  (4)名称:上海浦东成长银行股份无限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  联系人:倪苏云、于慧

  客户办事热线

  (5)名称:中国民生银行股份无限公司

  注册地址:北京市西城区回复门内大街2号

  办公地址:北京市西城区回复门内大街2号

  法定代表人:洪崎

  联系人:王志刚

  (6)名称:华夏银行股份无限公司

  法定代表人:李民吉

  办公地址:北京市东城区开国门内大街22号

  联系人:王者凡

  客户办事电线

  (7)名称:安然银行股份无限公司

  注册办公所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人:孙建一

  联系人:张莉

  (8)名称:上海农村贸易银行股份无限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天15-20、22-27层法定代表人:冀光恒

  联系人:李晨

  (9)名称:南京银行股份无限公司

  注册地址:南京市白下区淮海路50号

  办公地址:南京市白下区淮海路50号

  法定代表人:林复

  联系人:翁俊

  客户办事电线

  (10)名称:国泰君安证券股份无限公司

  注册地址:中国(上海)自在商业试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  客户办事热线

  (11)名称:中信建投证券股份无限公司

  注册地址:北京市向阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市向阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  开放式基金征询德律风:

  开放式基金营业传真

  (12)名称:国信证券股份无限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信任大厦21楼

  法定代表人:何如

  联系人:周杨

  (13)名称:招商证券股份无限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  客户办事热线

  (14)名称:广发证券股份无限公司

  注册地址:广州河汉区河汉北路183-187号大城市广场43楼(4301-4316房)办公地址:广东省广州河汉北路大城市广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄岚

  同一客户办事热线或致电各地停业网点

  公司网站:广发证券网

  (15)名称:中信证券股份无限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区核心三路8号杰出时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:顾凌

  (16)名称:中国银河证券股份无限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈有安

  客户办事热线

  联系人:邓颜

  (17)名称:海通证券股份无限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王建国

  联系人:金芸、李笑鸣

  客户办事电线,或拨打各城市停业网点征询德律风

  (18)名称:申万宏源证券无限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人:黄莹

  (19)名称:长江证券股份无限公司

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:崔少华

  联系人:奚博宇

  传线)名称:安信证券股份无限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单位

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单位

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人:王连志

  联系人:陈剑虹

  同一客服电线

  公司网站地址:

  (21)名称:华泰证券股份无限公司

  注册地址:南京市江东中路228号

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

  法定代表人:周易

  联系人:庞晓芸

  (22)名称:中信证券(山东)无限义务公司

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  法定代表人:杨宝林

  客户办事电线

  (23)名称:东吴证券股份无限公司

  居处:姑苏工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  法定代表人:范力

  联系人:方晓丹

  (24)名称:信达证券股份无限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:唐静

  (25)名称:东方证券股份无限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层法定代表人:潘鑫军

  联系人:胡月茹

  东方证券网站:

  (26)名称:光大证券股份无限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  联系人:刘晨、李芳芳

  (27)名称:广州证券股份无限公司

  注册地址:广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融核心主塔19层、20层办公地址:广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融核心主塔19层、20层法定代表人:邱三发

  联系人:梁微

  (28)名称:上海证券无限义务公司

  居处:上海市黄浦区四川中路213号7楼

  法定代表人:李俊杰

  客户办事德律风

  传线)名称:国联证券股份无限公司

  注册地址:江苏省无锡市金融一街8号7-9层

  法定代表人:姚志勇

  联系人:沈刚

  (30)名称:浙商证券股份无限公司

  注册地址:浙江省杭州市西湖区杭亨衢1号黄龙世纪广场A座

  办公地址:浙江省杭州市西湖区杭亨衢1号黄龙世纪广场A座6、7楼邮政编码:310007

  法定代表人:吴承根

  (31)名称:安然证券股份无限公司

  居处:深圳市福田核心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址:深圳市福田核心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:詹露阳

  客户办事电线

  (32)名称:东莞证券股份无限公司

  居处:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源核心30楼

  办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源核心22楼

  法定代表人:张运勇

  客户办事电线

  (33)名称:华西证券股份无限公司

  注册地址:四川省成都会高新区天府二街198号华西证券大厦

  办公地址:四川省成都会高新区天府二街198号华西证券大厦

  法定代表人:杨炯洋

  联系人:周志茹

  客户办事电线

  (34)名称:申万宏源西部证券无限公司

  居处:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:韩志谦

  联系人:王怀春

  客户办事德律风:

  (35)名称:中泰证券股份无限公司

  注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

  办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  (36)名称:第一创业证券股份无限公司

  居处:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

  法定代表人:刘学民

  客户办事电线

  (37)名称:中航证券无限公司

  注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人:王宜四

  联系人:史江蕊

  (38)名称:西部证券股份无限公司

  注册地址:西安市东新街232号陕西信任大厦16-17层

  法定代表人:刘建武

  联系人:梁承华

  (39)名称:中国国际金融股份无限公司

  居处:北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人:丁学东

  客户办事电线

  (40)名称:中山证券无限义务公司

  注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新成长大楼7层、8层

  办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新成长大楼7层、8层

  法定代表人:林炳城

  联系人:刘军

  客户办事德律风:

  (41)名称:红塔证券股份无限公司

  注册地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  办公地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人:况雨林

  联系人:高国泽

  客户办事德律风

  (42)名称:联讯证券股份无限公司

  居处:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视旧事核心三、四楼

  办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视旧事核心三、四楼法定代表人:徐刚

  客户办事电线

  (43)名称:国金证券股份无限公司

  办公地址:四川省成都会东城根上街95号

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  传线)名称:中国民族证券无限义务公司

  注册地址:北京市向阳区北四环中路27号院5号楼

  办公地址:北京市向阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F邮政编码:100101

  法定代表人:赵大建

  联系人:李微

  (45)名称:华宝证券无限义务公司

  注册地址:中国(上海)自在商业试验区世纪大道100号57层

  办公地址:中国(上海)自在商业试验区世纪大道100号57层

  代表法人:陈林

  联系人:刘闻川

  (46)名称:华融证券股份无限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街8号

  办公地址:北京市向阳区向阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层法定代表人:祝献忠

  联系人:李慧灵

  客户办事德律风:

  (47)名称:天风证券股份无限公司

  天风证券股份无限公司

  注册地址:湖北省武汉市东湖新手艺开辟区关东园路2号高科大厦4楼办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法定代表人:余磊

  联系人:杨晨

  传线)名称:承平洋证券股份无限公司

  居处:云南省昆明市青年路389号志弘远厦18层

  办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单位

  法定代表人:李长伟

  客户办事德律风:

  (49)名称:开源证券股份无限公司

  居处:西安市高新区锦业路1号都会之门B座5层

  办公地址:西安市高新区锦业路1号都会之门B座5层

  法定代表人:李刚

  客户办事德律风:

  (50)名称:财通证券股份无限公司

  法定代表人:沈继宁

  客户办事电线

  (51)名称:中信期货无限公司

  注册地址:深圳市福田区核心三路8号杰出时代广场(二期)北座13层1301-

  办公地址:深圳市福田区核心三路8号杰出时代广场(二期)北座13层1301-

  法定代表人:张皓

  联系人:韩钰

  客户办事热线:

  (52)名称:深圳市新兰德证券投资征询无限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人:杨懿

  联系人:张燕

  客服电线/p>

  (53)名称:和讯消息科技无限公司

  注册地址:北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  客服德律风:/

  (54)名称:诺亚正行基金发卖无限公司

  注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法定代表人:汪静波

  联系人:方成

  客户办事德律风:

  (55)名称:深圳众禄基金发卖股份无限公司

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号成长银行大厦25楼I、J单位办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  客户办事德律风:

  网址:众禄基金网,基金买卖网

  (56)名称:上海天天基金发卖无限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

  法定代表人:其实

  联系人:潘世友

  客户办事电线)名称:上海好买基金发卖无限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室法定代表人:杨文斌

  联系人:张茹

  (58)名称:蚂蚁(杭州)基金发卖无限公司

  居处:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  (59)名称:上海长量基金发卖无限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人:单丙烨

  (60)名称:浙江同花顺基金发卖无限公司

  注册办公地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室法定代表人:凌顺平

  联系人:杨翼

  客户办事德律风:,

  (61)名称:北京展恒基金发卖股份无限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市向阳区安苑路15-1号邮电旧事大厦2层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:马林

  (62)名称:上海利得基金发卖无限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F法定代表人:李兴春

  联系人:赵沛然

  客户办事电线)名称:宜信普泽(北京)基金发卖无限公司

  注册地址:北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市向阳区开国路88号SOHO现代城C座1809

  法定代表人:沈伟桦

  联系人:程刚

  客户办事德律风:

  (64)名称:众升财富(北京)基金发卖无限公司

  注册地址:北京市向阳区望京东园四区13号楼A座9层908室法定代表人:李招娣

  联系人:李艳

  (65)名称:北京恒天明泽基金发卖无限公司

  注册地址:北京市经济手艺开辟区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市向阳区亮马桥路39号第一上海核心C座6层

  法定代表人:梁越

  联系人:马鹏程

  客户办事德律风:

  (66)名称:一路财富(北京)基金发卖股份无限公司

  注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

  办公地址:北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层法定代表人:吴雪秀

  联系人:段京璐

  客户办事德律风:

  (67)名称:北京钱景基金发卖无限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  联系人:高静

  客户办事德律风:

  (68)名称:上海联泰基金发卖无限公司

  注册地址:中国(上海)自在商业试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

  法定代表人:燕斌

  联系人:陈东

  (69)名称:上海汇付基金发卖无限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

  办公地址:上海市宜山路700号普天消息财产园2期C5栋汇付全国总部大楼2楼法定代表人:金佶

  联系人:陈云卉

  手机客户端:天天盈基金

  (70)名称:深圳富济基金发卖无限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单位办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单位法定代表人:刘鹏宇

  联系人:刘勇

  客户办事德律风

  (71)名称:上海陆金所基金发卖无限公司

  居处:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单位

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单位

  法定代表人:郭坚

  客户办事德律风:

  (72)名称:大泰金石基金发卖无限公司

  居处:南京市建邺区江东中路222号南京奥体核心现代五项馆2105室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

  法定代表人:袁顾明

  客户办事电线

  (73)名称:珠海盈米基金发卖无限公司

  居处:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203法定代表人:肖雯

  客户办事德律风

  (74)名称:北京肯特瑞基金发卖无限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址:北京市亦庄经济开辟区科创十一街18号院京东集团总部A座17层法定代表人:陈超

  联系人:赵德赛

  (75)名称:中民财富基金发卖(上海)无限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号07层

  办公地址:上海市黄浦区中山南路100号17层

  法定代表人:弭洪军

  客户办事德律风:

  (76)名称:北京汇成基金发卖无限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  法定代表人:王伟刚

  联系人:李瑞真

  客户办事德律风:

  (77)名称:北京蛋卷基金发卖无限公司

  注册地址:北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单位21层222507

  办公地址:北京市向阳区创远路34号院融新科技核心C座17层

  法定代表人:钟斐斐

  联系人:袁永姣

  客户办事德律风:

  (78)名称:上海大聪慧基金发卖无限公司

  注册地址:中国(上海)自在商业试验区杨高南路428号1号楼1102单位

  办公地址:中国(上海)自在商业试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单位法定代表人:申健

  联系人:印强明

  客户办事德律风

  (79)名称:南京苏宁基金发卖无限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1号

  法定代表人:刘汉青

  联系人:王锋

  (80)名称:上海基煜基金发卖无限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济成长区)

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号承平金融大厦1503室

  法定代表人:王翔

  联系人:吴鸿飞

  客户办事德律风:

  (81)名称:上海挖财基金发卖无限公司

  注册地址:中国(上海)自在商业试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自在商业试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:冷飞

  联系人:李娟

  客户办事德律风

  App:挖财宝

  (82)名称:泰诚财富基金发卖(大连)无限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人:林卓

  联系人:张晓辉

  (83)名称:上海有鱼基金发卖无限公司

  注册地址:上海自在商业试验区浦东大道2123号3层3E-2655室办公地址:上海市徐汇区桂平路391号B座19层

  法定代表人:林琼

  联系人:徐海峥

  (84)名称:玄元安全代办署理无限公司

  注册地址:中国(上海)自在商业试验区张杨路707号1105室办公地址:中国(上海)自在商业试验区张杨路707号1105室法定代表人:马永谙

  联系人:卢亚博

  客户办事德律风

  (85)名称:济安财富(北京)基金发卖无限公司

  注册地址:北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307办公地址:北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表人:杨健

  联系人:李海燕

  客户办事德律风:

  (86)名称:北京植信基金发卖无限公司

  注册地址:北京市密云县昌隆南路8号院2号楼106室-67

  办公地址:北京市向阳区惠河南路盛世龙源10号

  法定代表人:于龙

  客户办事德律风:

  (87)名称:大连网金基金发卖无限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  法定代表人:樊怀东

  客户办事德律风:

  (88)名称:北京虹点基金发卖无限公司

  注册地址:北京市向阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单位

  办公地址:北京市向阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单位

  法定代表人:郑毓栋

  客户办事电线

  (89)名称:华瑞安全发卖无限公司

  注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、

  办公地址:上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼

  法定代表人:路昊

  客户办事德律风:

  3、场内发售机构

  (1)本基金的场内发售机构为基金办理人直销核心和具有基金代销资历的深圳证券买卖所会员单元(具体名单可在深交所网站查询)。

  (2)本基金募集竣事前获得基金代销资历的深圳证券买卖所会员单元可新增为本基金的场内发售机构。

  (二)基金注册登记机构

  名称:中国证券登记结算无限义务公司

  注册地址:北京市西城区承平桥大街17号

  办公地址:北京市西城区承平桥大街17号

  法定代表人:周明

  联系人:任瑞新

  (三)律师事务所和经办律师

  律师事务所:通力律师事务所

  注册地址:上海市银城中路68号时代金融核心19楼

  担任人:韩炯

  联系人姓名:黎明

  经办律师:吕红、黎明

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊通俗合股)

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道核心11楼

  法定代表人姓名:杨绍信

  联系人姓名:赵钰

  经办注册会计师姓名:薛竞、赵钰

  四、基金的名称

  本基金的名称:申万菱信深证成指分级证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金的类型:契约型开放式

  六、基金的投资方针

  本基金采纳指数化投资体例,通过严酷的投资法式束缚和数量化风险办理手段,力争节制本基金的净值增加率与业绩比力基准之间的日平均跟踪误差不跨越0.35%,年跟踪误差不跨越4%,实现对深证成指的无效跟踪。

  七、基金的投资范畴

  本基金投资范畴为具有优良流动性的金融东西,包罗深证成指成份股、备选成份股、新股(初次公开辟行或增发)、现金或者到期日在一年以内的当局债券等。此中,

  深证成指成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的90%,现金或者到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的5%,此中现金不包罗结算备付金、存出包管金及应收申购款等。

  本基金还可投资于法令律例或监管机构答应基金投资的其他金融东西,基金办理人在履行恰当法式后,能够将其纳入投资范畴。

  八、基金的投资策略

  本基金采纳完全复制法进行投资,即按照标的指数成份股及其权重建立基金的股票投资组合,并按照标的指数成份股及其权重的变更对股票投资组合进行响应地调整。但在因特殊环境导致无法获得足够数量的股票时,基金办理人将使用其他合理的投资方式建立本基金的现实投资组合,追求尽可能切近标的指数的表示。

  特殊环境次要是指在标的指数成份股发生变更、增发、配股、分红等公司行为导致成份股的形成及权重发生变化时,因为买卖成本、买卖轨制、个体成份股停牌或者流动性不足等缘由导致基金无法及时完成投资组合的同步伐整,基金办理人需要采用其他合理的投资方式建立尽可能切近标的指数的基金组合。

  1、资产设置装备摆设策略

  本基金准绳大将不低于90%的基金资产净值投资于深证成指成份股和备选成份股,现金或者到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值5%,此中现金不包罗结算备付金、存出包管金及应收申购款等。本基金将按照市场的现实环境,恰当调整基金资产的设置装备摆设比例,以包管对标的指数的无效跟踪。

  本基金将在基金合同生效之日起3个月的时间内达到上述划定的投资比例。

  2、组合建立策略

  本基金办理人建立投资组合的过程次要分为三步:确定方针组合、确定建仓策略和逐渐调整。

  (1)确定方针组合:本基金办理人按照完全复制成份股权重的方式确定方针组合。

  (2)确定建仓策略:本基金办理人按照对成份股流动性的阐发,确定合理的建仓

  (3)逐渐调整:通过完全复制法最终确定方针组合之后,本基金办理人在划定时间内采用恰当的手段调整现实组合直至达到跟踪标的指数的要求。

  3、组合办理策略

  (1)按期调整

  本基金股票组合按照标的指数对其成份股的按期调整而进行响应的按期跟踪调整。

  (2)不按期调整

  ①当成份股发生增发、送配等环境而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将按照指数公司的通知布告,进行响应调整;

  ②按照本基金的申购和赎回环境,对股票投资组合进行调整,从而无效跟踪标的指数;

  ③若个体成份股因停牌、流动性不足或律例限制等要素,使得基金办理人无法按照其所占标的指数权重进行采办时,基金办理人将分析考虑跟踪误差最小化和投资者好处,决定部门持有现金或买入相关的替代性组合。

  九、业绩比力基准

  本基金以深证成指为标的指数。

  业绩比力基准为:95%×深证成指增加率+5%×银行同业存款利率。

  十、风险收益特征

  本基金虽为股票型指数基金,但因为采纳了基金份额分级的布局设想,分歧的基金份额具有分歧的风险收益特征。申万深成份额为常规指数基金份额,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益均高于货泉市场基金和债券型基金;申万收益份额,其风险和预期收益与债券型基金附近;申万朝上进步份额因为具有杠杆特征,具有高风险高收益的特征,其风险和预期收益要高于一般的股票型指数基金。

  十一、基金投资组合演讲

  本投资组合演讲所载数据截止日为2019年3月31日,本演讲中所列财政数据未经审计。

  1演讲期末基金资产组合环境

  项目 金额(元) 产的比例

  此中:债券 - -

  资产支撑证券 - -

  4 金融衍生品投资 - -

  5 买入返售金融资产 - -

  此中:买断式回购的买入返售金融资

  注:本基金未开通港股通买卖机制投资于港股。

  2演讲期末按行业分类的股票投资组合

  2.1演讲期末按行业分类的境内股票投资组合

  占基金资产净

  代码 行业类别 公允价值(元)

  值比例(%)

  H住宿和餐饮业 - -

  O居民办事、补缀和其他办事业 - -

  2.2演讲期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金未开通港股通买卖机制投资于港股。

  3演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(%)

  4演讲期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本演讲期末未持有债券。

  5演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本演讲期末未持有债券。

  6演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支撑证券投资明细本基金本演讲期末未持有资产支撑证券。

  7演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五珍贵金属投资明细

  本基金本演讲期末未持有贵金属。

  8演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本演讲期末未持有权证。

  9演讲期末本基金投资的股指期货买卖环境申明

  9.1演讲期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  按照本基金基金合同,本基金不得参与股指期货买卖。

  9.2本基金投资股指期货的投资政策

  按照本基金基金合同,本基金不得参与股指期货买卖。

  10演讲期末本基金投资的国债期货买卖环境申明

  10.1本基金投资国债期货的投资政策

  按照本基金基金合同,本基金不得参与国债期货买卖。

  10.2演讲期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  按照本基金基金合同,本基金不得参与国债期货买卖。

  10.3本基金投资国债期货的投资评价

  按照本基金基金合同,本基金不得参与国债期货买卖。

  11投资组合演讲附注

  11.1本基金投资的前十名证券的刊行主体本期没有呈现被监管部分立案查询拜访的景象。本基金投资的前十名证券的刊行主体除安然银行(000001.SZ)外,在演讲编制日前一年内没有遭到公开训斥和惩罚的景象。

  中国银行安全监视办理委员会天津监管局在2018年7月10日发布了一份“天津银监局行政惩罚消息公开表”。经查明,安然银行贷前查询拜访不到位,向环保未达标的企业供给融资;贷后办理失职,流动资金贷款被调用而遭到天津监管局的行政惩罚,合计惩罚款50万元。

  上述证券为本基金的业绩基准的成分股,由于本基金为采用完全复制体例被动跟踪标的指数的基金产物,所以上述证券收到监管部分行政惩罚的监管办法的景象不会影响本基金的投资决策。

  11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同划定的备选股票库。

  11.3其他各项资产形成

  序号 名称 金额(元)

  6 其他应收款 -

  11.4演讲期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本演讲期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.5演讲期末前十名股票中具有畅通受限环境的申明

  本基金本演讲期末前十名股票中不具有畅通受限环境。

  十二、基金的业绩

  本基金的过往业绩不代表将来表示。

  1.净值增加率与业绩比力基准收益率比力:

  阶段 基金份额 基金份额 业绩比力 业绩比力 ①-③ ②-④

  净值增加 净值增加 基准收益 基准收益

  率① 率尺度差 率③ 率尺度差

  自基金合同生效起

  注:上述基金业绩目标已扣除了基金的办理费、托管费和各项买卖费用,但不包罗持

  有人认购或买卖基金的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认购或买卖基金的各项费用后,现实收益程度要低于所列数字。

  2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增加率变更及其与同期业绩比力基准收益率变更的比力

  申万菱信深证成指分级证券投资基金

  累计净值增加率与业绩比力基准收益率的汗青走势对比图

  十三、基金的费用与税收

  (一)基金费用的品种:

  1、基金办理人的办理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金的指数利用费;

  4、基金上市费用;

  5、基金合同生效后与基金相关的消息披露费用;

  6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

  7、基金份额持有人大会费用;

  8、基金的证券买卖费用;

  9、基金的银行汇划费用;

  10、按照国度相关划定和《基金合同》商定,能够在基金财富中列支的其他费用。

  本基金终止清理时所发生费用,按现实收入额从基金资产中扣除。

  (二)办理费与托管费的计提方式、计提尺度和领取体例

  1、基金办理人的办理费

  基金办理费按前一日基金资产净值的1%年费率计提。计较方式如下:

  H=E×1%÷昔时天数

  H为每日应计提的基金办理费

  E为前一日基金资产净值

  基金办理费每日计提,每日累计至每月月末,按月领取。由基金办理人向基金托管人发送基金办理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财富中一次性领取给基金办理人,若遇法定节假日、公休日等,领取日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  基金托管费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提。计较方式如下:

  H=E×0.22%÷昔时天数,此中:

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,每日累计至每月月末,按月领取。由基金办理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,领取日期顺延。

  3、基金的指数利用费

  本基金作为指数基金,需按照与深圳证券消息无限公司签订的指数利用许可和谈

  的商定向深圳证券消息无限公司领取指数利用费。凡是环境下,指数利用费按前一日基金资产净值的0.02%(2个基点)的年费率计提,且收取下限为每年人民币20万元。计较方式如下:

  H为每日应计提的指数利用费

  E为前一日的基金资产净值

  指数利用费从基金合同生效日起头每日计较,每日累计,按季领取;基金设立昔时不足3个月的,按照3个月收费。

  指数利用费的领取由基金办理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财富中一次性领取给深圳证券消息无限公司。

  若是年度指数利用费下限(人民币20万元)大于按基金资产净值提取的年度指数利用费(一般指数利用费),则跨越部门(即:人民币20万元减去该年度一般指数利用费)由基金办理人自行承担,不得作为基金费用在基金财富中列支。

  上述“(一)基金费用的品种”中第4-10项费用,按照相关律例及响应和谈划定,按费用现实收入金额列入当期费用,由基金托管人从基金财富中领取。

  (三)与基金发卖相关的费用

  1、认购费用

  (1)本基金的场外认购费率如下表:

  认购金额(人民币:元) 认购费率

  (2)本基金的场内认购费率由发卖机构参照场外认购费率施行。

  2、申万深成份额的申购费率

  (1)申万深成份额的场外申购费率按照申购金额设定如下:

  申购金额 申购费率 对养老金客户实施特定申

  (2)申万深成份额的场内申购费率按照申购金额设定如下:

  申购金额 申购费率

  3、申万深成份额的赎回费率

  (1)申万深成份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部门基金份额的时间分段设定如下:

  注:年按365天年。

  (2)申万深成份额的场内赎回费率为按基金份额持有人持有该部门基金份额的时间分段设定如下:

  持有刻日 赎回费率

  申万深成份额的赎回费用由投资者承担,在投资者赎回基金份额时收取。扣除赎回击续费后的余额归基金财富,对于持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财富;对于持续持有期不少于7日的投资者,赎回费归入基金财富的部门为赎回费的25%。

  (四)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金办理人和基金托管人因未履行或未完全履行权利导致的费用收入或基金财富的丧失;

  2、基金办理人和基金托管人处置与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用,包罗但不限于验资费、会计师和律师费、消息披露费用等费用;

  4、其他按照相关法令律例及中国证监会的相关划定不得列入基金费用的项目。

  (五)费用调整

  基金办理人和基金托管人协商分歧后,可按照基金成长环境调整基金办理费率、基金托管费率。

  调高基金办理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金办理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。

  基金办理人必需最迟于新的费率实施日前2日在至多一种指定媒体和基金办理人网站上通知布告。

  (六)基金的税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税权利按国度税收法令、律例施行。

  十四、对招募仿单本次更新部门的申明

  本招募仿单(更新)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办理法子》、《证券投资基金发卖办理法子》、《证券投资基金消息披露办理法子》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险办理划定》及其它相关法令律例的要求,并按照基金办理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资运营勾当进行了内容弥补和更新,次要更新的内容如下:

  1、更新了主要提醒中部门消息以及本招募仿单内容的截止日期;

  2、更新了基金办理人的部门消息;

  3、更新了基金托管人的部门消息;

  4、更新了相关办事机构的部门消息;

  5、更新了基金份额的申购与赎回的部门消息;

  6、更新了投资组合演讲,数据截止日期为2019年3月31日;

  7、更新了基金的业绩部门,数据截止日期为2019年3月31日;

  8、更新了基金的费用与税收部门消息;

  9、更新了风险揭示的部门消息;

  10、在“其他应披露事项”一章,列举了本基金自2018年10月23日至

  2019年4月22日发布的相关通知布告。

  以上内容仅为摘要,须与本《招募仿单》(更新)(注释)所载之细致材料一并阅读。

  申万菱信基金办理无限公司

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